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Acuris C6 Pep & Pil

Acuris C6 Pep & Pil2019-08-06T12:39:10+02:00

Di seguito sono descritte le modalità gestionali ed il dettaglio delle liste PEP e sanzioni:

• Persone Politicamente Esposte (PEP)
• Approccio C6 per la definizione dei PEP
• PEP in Imprese di proprietà statali (SOE)
• Risorse di dati PEP

Approccio C6 per la definizione dei PEP
La definizione generale PEP di C6 Intelligence Information System Ltd. (C6) si basa principalmente sulla versione FATF, ma attinge anche dalla Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione (UNCAC), la Quarta Direttiva UE sul riciclaggio di denaro, Joint Steering Group (JMLSG) e il Gruppo Wolfberg:

• Attuale o ex alto funzionario del potere esecutivo, legislativo, amministrativo, militare o giudiziario di un governo straniero (eletto o meno)
• Un altro funzionario di un importate partito politico straniero
• Un dirigente di un’impresa commerciale di proprietà di un governo straniero, in quanto società, impresa o altra entità formata da o a beneficio di tale individuo
• Un familiare immediato di tale individuo: coniuge, genitori, fratelli, figli e genitori o fratelli del coniuge
• Ogni individuo conosciuto pubblicamente (o effettivamente conosciuto dall’istituto finanziario pertinente) come un associato personale o professionale

Fermo restando la validità delle fonti di riferimento, che costituiscono la base dell’impostazione adottata per l’individuazione PEP, C6 ha comunque ritenuto opportuno implementare tali processi di verifica PEP in un’ottica globale.
In quest’ottica ha predisposto delle linee guida interne per il PEP Tiering che fungono da quadro di ricerca per i propri analisti per rendere coerenti tutte le ricerche sistematiche e le indagini di due diligence ad hoc, aggiuntive alle linee guida generali sopra esposte.
Questo al fine di poter trattare diverse categorie di soggetti con discrezione e in contesti particolari, nel rispetto delle linee guida generali che riguardano la maggior parte dei sistemi di governance e abbracciano tutte le giurisdizioni del mondo. Conformemente all’approccio basato sul rischio designato, le categorie sono suddivise in diversi livelli di rischio, che costituiscono anche la procedura sistematica di sviluppo e manutenzione dei dati da parte di C6.

PEP Tier 1

• Capi di Stato e di Governo (comprese le famiglie reali)
• Membri del Governo (Ministri, Deputati, Segretari di Stato e Sottosegretario) a livello nazionale e subnazionale in caso di stati federali (ad esempio Florida negli Stati Uniti, Baviera in Germania, Johor in Malesia, Lagos in Nigeria, Goa in India ecc.) e provincie in Cina (ad es. Henan); Presidente e Collegio dei Commissari della Commissione europea.
• Membri del Parlamento o organi legistalivi simili (a livello nazionale e subnazionale nel caso di stati federali – come sopra); Membri del Parlamento Europeo.
• Capi e alti comandanti delle forze armate e delle forze dell’ordine e dei loro supplenti. Capi e membri delle corti supreme, delle corti costituzionali o di altri organi giudiziari di altro livello le cui decisioni non sono soggette ad ulteriore appello, salvo casi eccezionali; simile per la Corte di Giustizia dell’UE.
• Capi e membri delle corti dei conti (compresa la Corte dei Conti dell’UE) e dei consigli di amministrazione delle banche centrali (compresa la Banca Centrale Europea).
• Funzionari di alto livello dei principali partiti politici (ad esempio leader di partito e membri degli organi di governo) e solo i capi/vicecapi di partiti politici minori (senza rappresentanza in parlamento).

PEP Tier 2

• Membri di organismi legislativi (ad esempio assessori, consiglieri) ed esecutivi (ad esempio prefetti) a livello regionale, provinciale, cantonale o equivalente (sotto il livello degli stati in caso di giurisdizione federale)
• Giudici, giudici, magistrati, pubblici ministeri, avvocati nei tribunali con giurisdizione a livello regionale, provinciale o equivalente.
• Alti funzionari delle forze armate, della magistratura, delle forze dell’ordine, delle banche centrali e di altre agenzie statali, autorità e organi di stato (ad esempio funzionari pubblici di alto livello, direttori generali, direttori, capi unità, segretari permanenti, presidi, segretari congiunti, ecc.
• Capi e membri anziani dei principali gruppi religiosi (ad esempio arcivescovo, patriarca, cardinale, vescovo, imam, rabbino)
• Ambasciatori, consoli generali, alti commissari, rappresentanti permanenti, capo delle missioni e loro supplenti, incaricato degli affari.
• Presidenti, segretari generali, direttori, vice direttori e membri del consiglio di amministrazione o funzione equivalente di organizzazioni internazionali / regionali (ad esempio, ONU, UE, Banca Mondiale, BERS, OAS, Lega araba, ASEAN, CARICOM, ecc.);
• Sindaci delle città capitali (ad esempio Londra, Nuova Delhi, Parigi, New York, Rio de Janeiro) e Capi Città (direttamente nominati) e responsabili del governo centrale cinese;

PEP Tier 3

• Presidenti / Presidente e membri del consiglio di amministrazione di aziende e organizzazioni statali
• Consiglieri, capi di gabinetto e ruoli analoghi di alti funzionari dell’esercito, della magistratura, delle forze dell’ordine, delle banche centrali e di altre agenzie statali, autorità e organi statali (designazione / livello da stabilire in base al paese ML / TF e profilo di rischio corruzione e struttura amministrativa);
• Capi e membri del consiglio di amministrazione / alti funzionari dei sindacati. Nel caso di camere di commercio e beneficenza è seguito un approccio basato sul rischio.
• Presidenti, segretari generali, direttori, vice direttori e membri del consiglio di amministrazione o funzione equivalente di ONG internazionali (ad esempio Oxfam, Amnesty, Transparency International, ecc.);
• Alti funzionari pubblici a livello regionale / provinciale o equivalenti;
• Diplomatici di medio livello (ministri consiglieri, consiglieri, colleghi, primi segretari);
• Membri supplenti / supplenti del parlamento / senato (attualmente non occupanti)

PEP Tier 4

• Sindaci e membri di consigli locali a livello comunale, comunale, di villaggio o equivalenti (cioè al di sotto dei livelli regionale, provinciale, cantonale e di altro livello non rilevati altrove).
• alti funzionari di organi amministrativi a livello locale (direttori / segretari dei governi delle città)
• Diplomatici di basso rango (ad es. Secondo e terzo segretario o simili ruoli di basso livello).
• Funzionari di grado inferiore di grandi partiti e funzionari di partiti politici minori (eccetto i leader) non catturati altrove; da escludere semplici membri del partito / candidati non eletti.

PEP per associazione

• Secondo le linee guida del FATF, 2013, Close Associates sono (noti) partner (sessuali) al di fuori dell’unità familiare (ad esempio fidanzate, fidanzati, amanti); membri di spicco dello stesso partito politico, organizzazione civile, sindacato dei lavoratori o dei lavoratori come PEP; soci in affari o associati, in particolare coloro che condividono la proprietà (vantaggiosa) delle persone giuridiche con il PEP o che sono altrimenti collegati (ad esempio attraverso l’adesione congiunta di un consiglio di amministrazione). In tutti i casi, viene seguito un approccio basato sul rischio che tiene conto del contesto sociale, economico e culturale che può anche svolgere un ruolo nel determinare quanto tali relazioni siano generalmente vicine.
• I collaboratori personali / familiari di PEP ricevono lo stesso livello del PEP principale collegato.
• Gli individui che sono PEP per associazione tramite società private sono classificati come “PEP per associazione” e non ricevono il livello della PEP collegata di più alto rango.

PEP in imprese di proprietà statale

Inoltre, C6 ha adottato la definizione OCSE di imprese di proprietà statale (SOE) e ha sviluppato una matrice di rischio per consentire l’identificazione di PEP collegati a SOE:

Alto Rischio – Tier 1 SOE
Aziende con proprietà statale del 51% -100%

Da medio ad alto rischio – Tier 2 SOE

medio Rischio – Tier 3 SOE
• Imprese controllate ad alto rischio e medio-alto rischio purché tali società controllate soddisfino anche i criteri ivi definiti relativi alla struttura della proprietà e alla rappresentanza nel consiglio di amministrazione.
• Società in cui la percentuale del controllo governativo non è definita, ma vi è evidenza di proprietà statale e il governo è coinvolto nella società attraverso la sua rappresentanza nel consiglio di amministrazione.

Basso rischio – Tier 4 SOE
• Società statali / controllate a livello di governo locale o municipale, indipendentemente dalla percentuale della proprietà, purché il governo sia rappresentato nel consiglio di amministrazione della società.

Laddove il governo abbia investimenti pari o inferiori al 50% o in cui la proprietà non sia chiara e in entrambi i casi non vi è alcuna rappresentanza del consiglio di amministrazione, vi è la possibilità che la profilazione sia richiesta in funzione dell’assetto socio-economico e politico del paese in questione.

Risorse dei dati PEP

Le nostre fonti includono siti ufficiali: come il governo, le assemblee nazionali e gli uffici stranieri. Inserimento dati sistematico:
• Leader mondiali della CIA
• CIA World Factbook
• Articoli di governanti e altri database continuamente monitorati per ulteriori informazioni
• Siti Web governativi / ufficiali che coprono tutti i livelli di PEP Altre fonti aperte utili, ad es. quelli indipendenti dal controllo dello stato
• Aggiornamenti regolari:
• Siti Web di media selezionati per verifiche dei media

Si utilizzano fonti straniere (in lingua straniere/locali) per ottenere nuove informazioni e colmare le lacune tra informazioni inconsistenti al fine di completare i tratti personali e le affiliazioni di alcuni PEP.

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